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　　5月★◆★◆■■，国都证券德州解放中大道证券营业部也被山东证监局采取过出具警示函的行政监督管理措施，因其未有效做好人员资质管理，存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形。彼时国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

　　谈及上述事件的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响★★◆★■，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准■◆■■，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险★◆★◆★◆。

　　国都证券表示，目前公司经营正常◆◆■■◆★，公司将依照相关规定及标准★◆■■★，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

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　　资料显示，杨江权出生于1973年，在入职国都证券前曾在西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理◆■◆◆★、投资银行部执行董事等职务。2020年5月至2020年11月★◆，杨江权在国都创业投资有限责任公司任董事长、总经理，并于2020年8月进入国都证券出任副总经理。2023年7月起，杨江权出任国都证券总经理、财务负责人◆◆■、保荐业务负责人。

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　　10月23日晚间，国都证券发布公告称，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。而就在杨江权被立案同一天，国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。辞职后，杨江权不再担任公司其他职务。

　　就在本次杨江权被立案调查前，今年4月底，国都证券及杨江权便收到北京证监局下发的行政监管措施决定书◆◆，因国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善■★■，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准★■■★，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等情形■★，公司被采取责令改正的监管措施；杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。